薩格登：市場(chǎng)，促進(jìn)互利合作的社會(huì)機(jī)制

趙珊

羅伯特·薩格登是英國(guó)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)任東英吉利大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。薩格登是最早提出互惠經(jīng)濟(jì)理論的學(xué)者之一，他的研究集中于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、決策和博弈論、社會(huì)合作機(jī)制等領(lǐng)域。薩格登的經(jīng)濟(jì)理論扎根于現(xiàn)實(shí)行為，為政策設(shè)計(jì)提供了更人性化的視角。據(jù)谷歌學(xué)術(shù)統(tǒng)計(jì)，他是國(guó)際上研究被引用率最高的10位當(dāng)代英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。

薩格登認(rèn)為，道德不僅是外部的強(qiáng)制性要求，還是經(jīng)由人們遵循慣例的行為而生成的。2018年，薩格登出版了《利益共同體：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場(chǎng)的辯護(hù)》一書，該書作為其《權(quán)利、合作與福利的經(jīng)濟(jì)學(xué)》的續(xù)篇，補(bǔ)充論證了“人類為什么會(huì)合作”這一問題，并在“合作原則”基礎(chǔ)上提出了“互利原則”。薩格登在該書中進(jìn)一步論證和強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)交易是推動(dòng)人類社會(huì)合作關(guān)系形成的關(guān)鍵，認(rèn)為市場(chǎng)不僅是追求自身利益的場(chǎng)所，更是促進(jìn)互惠互利合作的社會(huì)機(jī)制，為讀者理解個(gè)體行為、市場(chǎng)運(yùn)作以及公共政策的制定提供了參考。

博弈論視角下的市場(chǎng)“慣例”與個(gè)體行為

在《權(quán)利、合作與福利的經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，薩格登運(yùn)用現(xiàn)代博弈論分析工具，對(duì)協(xié)調(diào)問題、產(chǎn)權(quán)問題、互惠問題3類人類社會(huì)的關(guān)系問題展開分析。薩格登將具有兩個(gè)或兩個(gè)以上穩(wěn)定均衡的博弈中，任意一個(gè)穩(wěn)定均衡定義為“慣例”，例如市場(chǎng)交易中的互利原則。他認(rèn)為，慣例是社會(huì)現(xiàn)實(shí)制度建立的基礎(chǔ)，制度是人們選擇的結(jié)果，而不僅是外在力量的強(qiáng)制。制度本質(zhì)上是由人們行為的常規(guī)性“慣例”所形成的行為規(guī)范。而人們之所以會(huì)傾向于選擇這一行為模式，是因?yàn)檫@樣做符合自身的利益，換言之，能夠從遵循制度的行為中獲益。

書中寫道，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是由一系列慣例構(gòu)成的——決定貨幣、度量衡、交易時(shí)間和地點(diǎn)的協(xié)調(diào)慣例；確定資源歸屬的產(chǎn)權(quán)慣例；建立與維持合約關(guān)系的互惠慣例等。人們有意識(shí)創(chuàng)造出來并通過國(guó)家等組織確立正式制度，如憲法、正式合約等，并在長(zhǎng)期的社會(huì)交往中逐步形成倫理道德、風(fēng)俗習(xí)慣等非正式制度。幾百年來的經(jīng)濟(jì)史證明，市場(chǎng)能夠極大地?cái)U(kuò)展人們從事多種活動(dòng)，人們?cè)诟鞣N情境下展現(xiàn)出不一樣的偏好，能夠?yàn)槭袌?chǎng)提供更多交易機(jī)會(huì)，并讓大多數(shù)人從中獲得更加多樣化的滿足。因此，薩格登認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究人自身，即在真實(shí)的制度約束下行動(dòng)的人。

構(gòu)建契約主義下的有序自由

“自發(fā)秩序”是薩格登在《權(quán)利、合作與福利的經(jīng)濟(jì)學(xué)》中強(qiáng)調(diào)的另一概念，指的是在沒有外部干預(yù)的情況下，個(gè)體通過追求自身利益和彼此互動(dòng)，自發(fā)形成的一種社會(huì)秩序。這種秩序通過個(gè)體之間的協(xié)調(diào)和合作自然演化而來，并非由權(quán)威機(jī)構(gòu)或外力強(qiáng)制實(shí)施。公眾在這種自發(fā)秩序下接受了外部的政策建議和指引并最終與之協(xié)調(diào)一致，進(jìn)而達(dá)成真實(shí)有效的社會(huì)契約。

在薩格登看來，國(guó)家機(jī)制的建構(gòu)與法律規(guī)則的確立都可以理解為是契約主義的體現(xiàn)，是全體社會(huì)成員出于自身利益的考量自主創(chuàng)設(shè)與認(rèn)同的結(jié)果。薩格登認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制并非只有依賴自利動(dòng)機(jī)才能運(yùn)行，秩序良好的經(jīng)濟(jì)允許個(gè)體在追求共同利益的過程中相互合作。書中提到一個(gè)現(xiàn)象：當(dāng)市場(chǎng)被視為契約主義帶來的經(jīng)濟(jì)自由時(shí)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者將現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在的公共品供給難題歸結(jié)為“市場(chǎng)失靈”，其中不乏將“政府”和“市場(chǎng)”對(duì)立起來的爭(zhēng)論。薩格登認(rèn)為這是一種誤導(dǎo)，契約主義并不排斥政府的規(guī)制與再分配。政府若在這些問題上袖手旁觀，就會(huì)使某些人的交易機(jī)會(huì)因他人的行為而受限，或遭受非自愿的損失，這違背了互惠互利的市場(chǎng)原則。所以，政府理當(dāng)對(duì)外部性有所限制，同時(shí)在不減少市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)的前提下，嘗試動(dòng)用政策手段提高價(jià)格透明度，讓人們能夠更方便、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)彼此互利的交易機(jī)會(huì)，擴(kuò)大他們的選擇范圍。當(dāng)公共品有很多受益者時(shí)，通常不能期望通過完全自愿交易來供給公共品，政府可以在涉及公共品互惠互利交易中進(jìn)行協(xié)調(diào)。

薩格登的上述理論為現(xiàn)代政府治理提供了兼具效率與彈性的啟示：政府應(yīng)極力創(chuàng)造讓制度自然生長(zhǎng)的環(huán)境，更多從“控制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百x能”，為市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行提供條件。同時(shí)，政府應(yīng)善于利用道德、社會(huì)習(xí)慣、共識(shí)構(gòu)建共同愿景，防止自發(fā)規(guī)則對(duì)公共利益的損害。例如，當(dāng)公共品與私人品互補(bǔ)時(shí)，政府可以通過對(duì)私人品征稅的方式來實(shí)現(xiàn)公共品的部分收益，當(dāng)個(gè)人收入超過最低納稅門檻時(shí)，其參與交易產(chǎn)生的部分盈余將被征稅并重新分配。稅收制度在此過程中對(duì)個(gè)人互惠互利交易機(jī)會(huì)施加了某些限制，但也讓更多人分享市場(chǎng)運(yùn)行創(chuàng)造的收益。

（作者單位：國(guó)家稅務(wù)總局四川省稅務(wù)局）